00:00:05
[Música]
00:00:17
la vinculación entre ética y compliance
00:00:20
es más que evidente
00:00:23
son muchos los textos que nos dice que
00:00:24
la finalidad última de compliance es la
00:00:27
mejora de la cultura corporativa para
00:00:29
promover los comportamientos éticos y
00:00:32
respetuosos con la ley por eso tanto
00:00:35
crear mantener o mejorar el tono ético
00:00:38
de una organización no es sólo un
00:00:40
objetivo de compliance sino que es el
00:00:42
más trascendente qué acciones pueden
00:00:45
llevarse a cabo para mejorar ese tono
00:00:47
ético una sesión formativa anual es
00:00:50
suficiente para ello se puede medir el
00:00:53
tono ético para contrastar si evoluciona
00:00:55
positivamente
00:00:57
veamos algunos conceptos importantes la
00:01:00
cultura de una organización es el
00:01:02
conjunto de creencias y valores que
00:01:04
comparten sus personas y que se traducen
00:01:06
en sus conductas concretas se habla de
00:01:08
tono ético cuando esa cultura promueve
00:01:10
conductas positivas que permiten
00:01:12
evolucionar positivamente tanto a la
00:01:14
organización como a las personas que se
00:01:16
vinculan con ella obrando de forma
00:01:18
generalmente aceptable y dentro del
00:01:19
respeto a las normas de esta definición
00:01:21
es importante señalar varios aspectos en
00:01:24
primer lugar el concepto de cultura de
00:01:26
la organización es moralmente neutro
00:01:28
pues simplemente va ligado a unos
00:01:30
valores y los patrones de conducta en
00:01:32
que se traducen todas las organizaciones
00:01:34
tienen su cultura incluidas las de
00:01:37
naturaleza criminal por lo tanto aunque
00:01:39
suele equipararse el término cultura de
00:01:41
la organización con cultura ética no son
00:01:43
conceptos sino lemos en segundo lugar el
00:01:46
tono ético va ligado a una cultura
00:01:47
corporativa que promueve el crecimiento
00:01:49
moral tanto de la organización como de
00:01:51
las personas que se vinculan con ella
00:01:53
siempre respetando ciertos valores y
00:01:55
cumpliendo con las normas se atribuye a
00:01:58
jandro y fort aquella definición de
00:01:59
cultura corporativa según la cual es el
00:02:01
comportamiento de los empleados cuando
00:02:03
no está
00:02:04
siendo vigilados por sus jefes vemos una
00:02:06
vez más que la cultura corporativa no es
00:02:08
necesariamente positiva y se manifiesta
00:02:11
a través de la conducta de las personas
00:02:13
en grandes organizaciones y
00:02:15
especialmente las pluris localizadas no
00:02:17
cabe esperar que se genere y mantenga
00:02:19
una cultura ética homogénea de manera
00:02:21
espontánea pues la diversidad de sujetos
00:02:23
y culturas dificulta conseguir para
00:02:26
generar mantener o mejorar una cultura
00:02:28
ética y de respeto a las normas se
00:02:30
pueden llevar a cabo diferentes
00:02:31
actividades pero todas ellas fracasaran
00:02:34
si no existe el compromiso del órgano de
00:02:36
gobierno y la máxima dirección en
00:02:38
conseguir este objetivo estratégico por
00:02:42
ello ese compromiso de alto nivel
00:02:44
también llamado tom at top no es un
00:02:46
simple elemento dentro de un modelo de
00:02:48
compliance sino el más importante el
00:02:51
tono de top se traduce en una serie de
00:02:53
conductas veamos algunos ejemplos el
00:02:56
establecimiento de unos valores
00:02:57
corporativos es fundamental para
00:02:59
impulsar su conocimiento y cumplimiento
00:03:01
designando a los órganos que se ocuparán
00:03:04
de ello
00:03:05
suelen plasmarse en documentos de alto
00:03:07
nivel como códigos éticos o de conducta
00:03:09
que no son meros textos programáticos
00:03:12
sino que están dotados de dimensión
00:03:14
obligacional en cuanto a los
00:03:15
comportamientos que promueven también
00:03:18
forma parte del tonal de 'top impulsar
00:03:20
las acciones de formación y
00:03:22
concienciación adecuadas como explico en
00:03:24
los vídeos números 3 y 4 de esta serie
00:03:26
de poco sirven estas actividades y los
00:03:29
mensajes no están apoyados por la
00:03:31
conducta del órgano de gobierno y de la
00:03:33
máxima dirección por eso son importantes
00:03:35
los comunicados que puedan emitir sobre
00:03:38
compliance y sobre todo el liderazgo
00:03:40
desde el ejemplo cuando el órgano del
00:03:43
gobierno y la máxima dirección están
00:03:44
verdaderamente comprometidos con la
00:03:46
mejora del tono ético siempre
00:03:48
encontrarán motivos para emitir
00:03:50
comunicaciones sobre ello sea
00:03:52
difundiendo mensajes señalando
00:03:54
públicamente los logros conseguidos y un
00:03:56
largo etcétera finalmente cabe observar
00:03:59
cómo se ha comportado el órgano de
00:04:01
gobierno en la máxima dirección anti
00:04:03
incidentes de compliance su indolencia o
00:04:06
falta de vigor en aplicar las medidas
00:04:07
oportunas denotan la ausencia del zona
00:04:10
de top quiero
00:04:11
la credibilidad del modelo por eso ante
00:04:14
cualquier irregularidad se espera que la
00:04:15
dirección impulse inmediatamente las
00:04:18
acciones tendentes a mitigar sus
00:04:20
defectos y que actúe contra quienes la
00:04:22
provocaron comunicándolo internamente y
00:04:25
también a las autoridades existen
00:04:27
actividades básicas que ayudan a
00:04:29
establecer mantener o mejorar la ética
00:04:30
corporativa algunas de ellas vienen
00:04:33
explicadas en los vídeos número 3 y 4 de
00:04:35
esta serie que abordan la formación y la
00:04:37
concienciación estas actividades son muy
00:04:39
importantes pero no son suficientes para
00:04:42
la mejora del tono ético de la
00:04:44
organización en ausencia del compromiso
00:04:46
efectivo de su órgano del gobierno y la
00:04:48
máxima dirección puesto que constituye
00:04:50
un tema importante dedico el vídeo
00:04:52
número 10 de esta serie hablar de ello
00:04:54
ahora es importante que conozcas que el
00:04:56
tono ético de una organización puede
00:04:58
medirse investigadores en la esfera
00:05:00
internacional han diseñado cuestionarios
00:05:03
que mediante algunas preguntas dirigidas
00:05:05
a diferentes colectivos en el seno de la
00:05:07
organización permiten conocer el tono
00:05:09
ético de la misma así por ejemplo el
00:05:12
cuestionario sobre integridad de muel
00:05:14
card en del año 2008 o el cuestionario
00:05:17
de debo dejarme
00:05:18
x field and walker del año 2014 esos
00:05:21
cuestionarios plantean preguntas tales
00:05:23
como si la organización fija parámetros
00:05:25
de conducta claros si los superiores son
00:05:28
congruentes con dichos valores si son
00:05:31
realmente alcanzables si se sancionan
00:05:33
conductas contrarias a los mismos y un
00:05:36
larguísimo etcétera las preguntas no son
00:05:38
genéricas ni técnicas estando formuladas
00:05:41
de forma clara y cercana a sus
00:05:43
destinatarios para que estos
00:05:45
cuestionarios produzcan resultados
00:05:47
fiables es importante una adecuada
00:05:49
selección de la muestra de los
00:05:50
encuestados y que respondan libremente y
00:05:53
sin miedo por eso suelen ser anónimos y
00:05:56
gestionados por terceros independientes
00:05:58
que ofrecen garantías de privacidad y
00:06:00
seriedad tanto en el análisis como en la
00:06:03
plasmación de conclusiones la mayor
00:06:05
parte del equipos de gobierno en las
00:06:06
organizaciones tienen a pensar que su
00:06:08
tono ético es superior al de los demás
00:06:11
lo que obviamente es matemáticamente
00:06:13
imposible para más información puedes
00:06:16
consultar los siguientes documentos las
00:06:18
integrity compliance highlights
00:06:20
publicadas por el banco mundial y en
00:06:22
particular su apartado 2 dedicado al 10
00:06:24
recibe
00:06:25
la red softwares foreign corrupt
00:06:27
practices act publicada en el año 2012
00:06:29
por la criminal división del just
00:06:31
department of justice y le formen
00:06:32
división de la uer securities and
00:06:34
exchange commission te interesará
00:06:36
especialmente su capítulo 5 cuando trata
00:06:39
el commitment from senior management el
00:06:41
gardens document para evaluación of
00:06:43
corporate con planes por horas publicado
00:06:45
en el año 2019 por la criminal división
00:06:47
del yours department of justice en
00:06:49
particular su apartado a comerme en by
00:06:52
siniora middle management dentro del
00:06:54
apartado 1 black eyed dance para la
00:06:56
aplicación de la yuca hebra y break
00:06:58
publicada en el año 2011 por el ministro
00:07:00
justice británico consulta especialmente
00:07:03
el principio número 2 top level
00:07:05
commitment que detalla este documento el
00:07:07
estándar iso 19.600 sobre sistemas de
00:07:10
gestión de compliance así como el
00:07:11
estándar hijo 37.000 1 sobre sistemas de
00:07:13
gestión antisoborno también la norma una
00:07:16
de 18.600 1 sobre sistemas de gestión de
00:07:18
compliance penal consulta el capítulo
00:07:21
quinto de estos textos que abordan
00:07:23
prácticas para un adecuado leadership la
00:07:26
circular 1 2016 de la fiscalía general
00:07:28
del estado español y en particular su
00:07:30
apartado 5
00:07:31
que nos habla de las características de
00:07:33
los modelos de organización y gestión la
00:07:35
sentencia del tribunal supremo- 154 2016
00:07:39
de 29 de febrero actuando como
00:07:41
magistrado oponente don jose manuel maza
00:07:43
martín especialmente su fundamento de
00:07:45
derecho 8º como has visto crear mantener
00:07:49
o mejorar una cultura ética y de respeto
00:07:52
a las normas es el objetivo más
00:07:54
trascendente de la función de compliance
00:07:56
pues no se consigue los comportamientos
00:07:59
inapropiados llaman muchísimo la
00:08:01
atención y cualquier incidente se
00:08:03
percibe como una situación tremendamente
00:08:05
excepcional lamentablemente no se
00:08:08
consigue una adecuada cultura ética
00:08:10
impartiendo una sesión formativa al año
00:08:12
sino que es el esfuerzo continuado donde
00:08:16
el liderazgo juega un papel fundamental
00:08:18
en este sentido las actividades de
00:08:20
formación y concienciación son
00:08:23
necesarias pero no suficientes también
00:08:25
has podido comprobar que la cultura
00:08:27
ética de las organizaciones puede
00:08:29
medirse siendo el primer paso para
00:08:31
mejorarla
00:08:32
en el próximo vídeo trato una cuestión
00:08:34
también frecuente en el mundo del
00:08:36
compliance cómo afrontar los dilemas
00:08:39
éticos
00:08:41
nos vemos entonces
00:08:42
[Música]
