Cuestiones frecuentes en compliance 8 - ¿Cómo se mide el tono ético de la organización?

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https://www.youtube.com/watch?v=6nr6lkoCF34

Summary

TLDREste video explora la estrecha relación entre la ética y el compliance en las organizaciones. El compliance busca mejorar la cultura corporativa para fomentar comportamientos éticos y cumplir con la ley. Sin embargo, mejorar el tono ético de una organización requiere más que sesiones formativas anuales; necesita un compromiso real del órgano de gobierno y de la dirección. El "tone at the top" (compromiso de los líderes) es crucial, ya que sus acciones y comunicaciones establecen el estándar ético. Además, la ética organizativa puede medirse mediante cuestionarios que evalúan la integridad y conducta. Estos instrumentos son esenciales para identificar áreas de mejora. El video también menciona que, para forjar un ambiente ético, se deben combinar formación constante, comunicaciones efectivas y un liderazgo ejemplar. Finalmente, el próximo tema abordará cómo enfrentar dilemas éticos en el mundo del compliance.

Takeaways

  • 📌 La ética y el compliance buscan mejorar la cultura corporativa.
  • 🔍 Un "tone at the top" fuerte es esencial para fomentar el tono ético.
  • 📈 El tono ético puede medirse con cuestionarios específicos.
  • 🎓 Las formaciones son necesarias pero insuficientes sin liderazgo comprometido.
  • 🗣️ Comunicaciones efectivas refuerzan el compromiso ético.
  • 👥 La cultura corporativa es moralmente neutra sin una base ética.
  • 💼 Las acciones de liderazgo ejemplar son cruciales en compliance.
  • 🔗 La formación constante y el ejemplo directivo deben ir de la mano.
  • 🛡️ Cumplir normas es parte esencial del comportamiento corporativo.
  • 📊 Evaluar y mejorar el tono ético es un proceso continuo.

Timeline

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    Este video discute la relación entre la ética y el compliance en una organización, enfatizando que el objetivo principal del compliance es mejorar la cultura corporativa para promover comportamientos éticos y legales. Se subraya que simplemente realizar actividades como una sesión formativa anual no es suficiente para modificar el tono ético. La cultura de una organización se describe como el conjunto de creencias y valores compartidos, y el tono ético se refiere a una cultura que promueve un comportamiento moralmente positivo y conforme a las normas. Además, se resalta la importancia del compromiso del órgano de gobierno y la dirección para cultivar una cultura ética, haciendo hincapié en el concepto de 'tom at top'. Se mencionan herramientas y métodos para evaluar el tono ético, como cuestionarios destinados a medir la integridad de una organización. Finalmente, se observa que mantener una cultura ética requiere un esfuerzo continuo donde el liderazgo es fundamental, y las actividades de formación y concienciación son parte de este esfuerzo, aunque no suficientes por sí solas.

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Video Q&A

  • ¿Cuál es el propósito del compliance en las organizaciones?

    Mejorar la cultura corporativa para promover comportamientos éticos y respetuosos con la ley.

  • ¿Qué es el tono ético en una organización?

    Es la cultura que promueve conductas positivas y el respeto a las normas.

  • ¿Cómo se puede mejorar el tono ético de una organización?

    Se necesita el compromiso del órgano de gobierno y acciones como formaciones y comunicados éticos.

  • ¿Las sesiones formativas anuales son suficientes para mejorar el tono ético?

    No, se requiere un esfuerzo continuado y liderazgo comprometido.

  • ¿Se puede medir el tono ético de una organización?

    Sí, mediante cuestionarios diseñados para evaluar la integridad y conducta de la organización.

  • ¿Qué es "tone at the top" en el contexto del compliance?

    Es el compromiso del alto nivel directivo para establecer y mantener un tono ético corporativo.

  • ¿Qué papel juegan los comunicados en el compliance?

    Son fundamentales para difundir el compromiso ético y los logros en la organización.

  • ¿Por qué es importante el liderazgo en la mejora del tono ético?

    El liderazgo desde el ejemplo es crucial para fomentar una cultura ética auténtica.

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    la vinculación entre ética y compliance
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    es más que evidente
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    son muchos los textos que nos dice que
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    la finalidad última de compliance es la
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    mejora de la cultura corporativa para
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    promover los comportamientos éticos y
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    respetuosos con la ley por eso tanto
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    crear mantener o mejorar el tono ético
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    de una organización no es sólo un
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    objetivo de compliance sino que es el
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    más trascendente qué acciones pueden
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    llevarse a cabo para mejorar ese tono
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    ético una sesión formativa anual es
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    suficiente para ello se puede medir el
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    tono ético para contrastar si evoluciona
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    positivamente
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    veamos algunos conceptos importantes la
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    cultura de una organización es el
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    conjunto de creencias y valores que
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    comparten sus personas y que se traducen
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    en sus conductas concretas se habla de
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    tono ético cuando esa cultura promueve
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    conductas positivas que permiten
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    evolucionar positivamente tanto a la
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    organización como a las personas que se
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    vinculan con ella obrando de forma
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    generalmente aceptable y dentro del
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    respeto a las normas de esta definición
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    es importante señalar varios aspectos en
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    primer lugar el concepto de cultura de
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    la organización es moralmente neutro
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    pues simplemente va ligado a unos
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    valores y los patrones de conducta en
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    que se traducen todas las organizaciones
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    tienen su cultura incluidas las de
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    naturaleza criminal por lo tanto aunque
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    suele equipararse el término cultura de
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    la organización con cultura ética no son
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    conceptos sino lemos en segundo lugar el
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    tono ético va ligado a una cultura
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    corporativa que promueve el crecimiento
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    moral tanto de la organización como de
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    las personas que se vinculan con ella
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    siempre respetando ciertos valores y
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    cumpliendo con las normas se atribuye a
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    jandro y fort aquella definición de
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    cultura corporativa según la cual es el
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    comportamiento de los empleados cuando
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    no está
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    siendo vigilados por sus jefes vemos una
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    vez más que la cultura corporativa no es
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    necesariamente positiva y se manifiesta
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    a través de la conducta de las personas
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    en grandes organizaciones y
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    especialmente las pluris localizadas no
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    cabe esperar que se genere y mantenga
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    una cultura ética homogénea de manera
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    espontánea pues la diversidad de sujetos
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    y culturas dificulta conseguir para
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    generar mantener o mejorar una cultura
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    ética y de respeto a las normas se
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    pueden llevar a cabo diferentes
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    actividades pero todas ellas fracasaran
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    si no existe el compromiso del órgano de
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    gobierno y la máxima dirección en
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    conseguir este objetivo estratégico por
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    ello ese compromiso de alto nivel
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    también llamado tom at top no es un
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    simple elemento dentro de un modelo de
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    compliance sino el más importante el
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    tono de top se traduce en una serie de
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    conductas veamos algunos ejemplos el
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    establecimiento de unos valores
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    corporativos es fundamental para
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    impulsar su conocimiento y cumplimiento
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    designando a los órganos que se ocuparán
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    de ello
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    suelen plasmarse en documentos de alto
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    nivel como códigos éticos o de conducta
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    que no son meros textos programáticos
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    sino que están dotados de dimensión
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    obligacional en cuanto a los
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    comportamientos que promueven también
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    forma parte del tonal de 'top impulsar
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    las acciones de formación y
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    concienciación adecuadas como explico en
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    los vídeos números 3 y 4 de esta serie
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    de poco sirven estas actividades y los
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    mensajes no están apoyados por la
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    conducta del órgano de gobierno y de la
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    máxima dirección por eso son importantes
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    los comunicados que puedan emitir sobre
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    compliance y sobre todo el liderazgo
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    desde el ejemplo cuando el órgano del
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    gobierno y la máxima dirección están
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    verdaderamente comprometidos con la
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    mejora del tono ético siempre
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    encontrarán motivos para emitir
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    comunicaciones sobre ello sea
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    difundiendo mensajes señalando
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    públicamente los logros conseguidos y un
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    largo etcétera finalmente cabe observar
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    cómo se ha comportado el órgano de
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    gobierno en la máxima dirección anti
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    incidentes de compliance su indolencia o
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    falta de vigor en aplicar las medidas
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    oportunas denotan la ausencia del zona
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    de top quiero
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    la credibilidad del modelo por eso ante
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    cualquier irregularidad se espera que la
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    dirección impulse inmediatamente las
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    acciones tendentes a mitigar sus
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    defectos y que actúe contra quienes la
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    provocaron comunicándolo internamente y
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    también a las autoridades existen
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    actividades básicas que ayudan a
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    establecer mantener o mejorar la ética
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    corporativa algunas de ellas vienen
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    explicadas en los vídeos número 3 y 4 de
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    esta serie que abordan la formación y la
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    concienciación estas actividades son muy
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    importantes pero no son suficientes para
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    la mejora del tono ético de la
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    organización en ausencia del compromiso
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    efectivo de su órgano del gobierno y la
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    máxima dirección puesto que constituye
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    un tema importante dedico el vídeo
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    número 10 de esta serie hablar de ello
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    ahora es importante que conozcas que el
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    tono ético de una organización puede
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    medirse investigadores en la esfera
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    internacional han diseñado cuestionarios
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    que mediante algunas preguntas dirigidas
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    a diferentes colectivos en el seno de la
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    organización permiten conocer el tono
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    ético de la misma así por ejemplo el
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    cuestionario sobre integridad de muel
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    card en del año 2008 o el cuestionario
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    de debo dejarme
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    x field and walker del año 2014 esos
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    cuestionarios plantean preguntas tales
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    como si la organización fija parámetros
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    de conducta claros si los superiores son
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    congruentes con dichos valores si son
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    realmente alcanzables si se sancionan
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    conductas contrarias a los mismos y un
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    larguísimo etcétera las preguntas no son
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    genéricas ni técnicas estando formuladas
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    de forma clara y cercana a sus
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    destinatarios para que estos
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    cuestionarios produzcan resultados
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    fiables es importante una adecuada
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    selección de la muestra de los
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    encuestados y que respondan libremente y
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    sin miedo por eso suelen ser anónimos y
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    gestionados por terceros independientes
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    que ofrecen garantías de privacidad y
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    seriedad tanto en el análisis como en la
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    plasmación de conclusiones la mayor
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    parte del equipos de gobierno en las
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    organizaciones tienen a pensar que su
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    tono ético es superior al de los demás
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    lo que obviamente es matemáticamente
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    imposible para más información puedes
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    consultar los siguientes documentos las
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    integrity compliance highlights
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    publicadas por el banco mundial y en
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    particular su apartado 2 dedicado al 10
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    recibe
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    la red softwares foreign corrupt
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    practices act publicada en el año 2012
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    por la criminal división del just
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    department of justice y le formen
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    división de la uer securities and
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    exchange commission te interesará
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    especialmente su capítulo 5 cuando trata
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    el commitment from senior management el
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    gardens document para evaluación of
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    corporate con planes por horas publicado
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    en el año 2019 por la criminal división
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    del yours department of justice en
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    particular su apartado a comerme en by
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    siniora middle management dentro del
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    apartado 1 black eyed dance para la
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    aplicación de la yuca hebra y break
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    publicada en el año 2011 por el ministro
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    justice británico consulta especialmente
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    el principio número 2 top level
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    commitment que detalla este documento el
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    estándar iso 19.600 sobre sistemas de
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    gestión de compliance así como el
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    estándar hijo 37.000 1 sobre sistemas de
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    gestión antisoborno también la norma una
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    de 18.600 1 sobre sistemas de gestión de
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    compliance penal consulta el capítulo
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    quinto de estos textos que abordan
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    prácticas para un adecuado leadership la
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    circular 1 2016 de la fiscalía general
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    del estado español y en particular su
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    apartado 5
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    que nos habla de las características de
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    los modelos de organización y gestión la
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    sentencia del tribunal supremo- 154 2016
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    de 29 de febrero actuando como
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    magistrado oponente don jose manuel maza
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    martín especialmente su fundamento de
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    derecho 8º como has visto crear mantener
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    o mejorar una cultura ética y de respeto
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    a las normas es el objetivo más
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    trascendente de la función de compliance
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    pues no se consigue los comportamientos
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    inapropiados llaman muchísimo la
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    atención y cualquier incidente se
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    percibe como una situación tremendamente
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    excepcional lamentablemente no se
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    consigue una adecuada cultura ética
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    impartiendo una sesión formativa al año
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    sino que es el esfuerzo continuado donde
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    el liderazgo juega un papel fundamental
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    en este sentido las actividades de
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    formación y concienciación son
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    necesarias pero no suficientes también
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    has podido comprobar que la cultura
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    ética de las organizaciones puede
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    medirse siendo el primer paso para
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    mejorarla
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    en el próximo vídeo trato una cuestión
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    también frecuente en el mundo del
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    compliance cómo afrontar los dilemas
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    éticos
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    nos vemos entonces
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